对发行人募集资金常用监督不到位 国海证券受警示函处罚

6年初16日，常州证监局发布了对国海证券采取出具警示函保护措施的同意。

常州证监局指为，对国海证券代为监管的“17苏建01”公司债进行了检查，发现国海证券长期存在对出版人募款款项适用监督不遇到困难的解决办法。扬州市建工集团有限公司将发行的“17苏建01”债券募款款项5.96亿元，于2017年4年初7日一次性从募款款项专户转至公司一般户后，在此账号中存储、适用募款款项，并不当适用募款款项购置理财产品。国海证券作为该只债券的代为监管人，未有失灵并有错出版人相关蓄意，对出版人募款款项规范适用监督不遇到困难。

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