交易系统宕机上热通义，招商证券遭深圳证监局责令整改

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记者 | 赵常在

招商上市公司因此前宕机事件寄送珠海证监局罚款。

4年初2日，珠海证监局上报了关于对招商上市公司股份有限公司采取私自订正措施的决定。

珠海证监局说明，招商上市公司在2022年3年初14日的微软公司事件中的，存在移转管理指导不完善，应急处置不及时、不到位等情况。

上述道德上违反了《上市公司期货业信息安全义务管理指导必要》（上交所不致第82号，以下简称《信息安全义务管理指导必要》）第二十二条、第三十二条第一款以及《上市公司基金经营该机构IT管理指导必要》（上交所不致第179号，以下简称《IT管理指导必要》）第二十二条第一款、第三十六条、第四十二条的相关规定。

依据《信息安全义务管理指导必要》第五十条，《IT管理指导必要》第五十七条，以及《上市公司期货业微软公司事件报告与核查处理方式必要》（上交所公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，珠海证监局决定对招商上市公司采取私自订正的行政监管措施。

珠海证监局说明，招商上市公司应进一步加强重要信息技术建设的统筹规划，充分了解系统会架构及内部运营机制，强化研发、测试、上线、升级移转及运维管理指导，完善应急处置机制，义务关键岗位医务人员的专业能力和量配置，确保信息技术安全平稳运营；同时招商上市公司应对此次事件相关责任医务人员进行内部责任追究。招商上市公司应于3个年初内完成上述整改指导并向珠海证监局审定整改报告。

回顾相关事件，3年初14日早MLT-后，招商上市公司APP被投资者调谐称服务器出现情况，看不到历史委托/买入情况。“招商上市公司枯了”登上微博高热搜。

彼时有适用人士告诉用户界面财经，直到当天下午，招商上市公司APP还并未恢复过来，存在一定延期。

招商上市公司相关人士回应用户界面财经，当日早上MLT-后，招商上市公司所有交易委托都已实时发送至交易所系统会，但是由于买入回报处理方式延期，部分客户服务在客户服务端没及时寄送买入回报信息，撤单交易受到影响。他表示，对于给客户服务带来的顾虑大为抱歉。

一位资深该机构人士向用户界面财经记者研究说明，越是大券商，系统会越复杂，越容易出情况。一般交易系统会开发就像大幅度盖楼，老楼上面改乘新楼，而不是打碎重建。辨认出一个情况，就修补一个情况，但显然致使其他大多出情况，最后就很难找出所有情况。